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電話錄音失效 滙控被罰210萬

時間:2019-09-11 04:23:52來源:大公報

  【大公報訊】香港證監會公布,香港上海滙豐銀行因沒有遵守《操守準則》下的電話錄音規定,遭該會譴責及罰款210萬元。證監會新聞稿披露,是次紀律行動主要追溯自2017年4月8日至2018年1月31日期間,滙豐銀行沒有設置或啟動其私人銀行部某些電話線的錄音功能,導致透過其59條受影響電話線接收的5830項客戶交易指示未被錄音。

  證監會認為,滙豐銀行沒有設立有效的內部監控程序,以確保其電話錄音功能運作妥善。

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