大公網1月26日訊 (記者 王嘉傑)惠理基金管理公司及惠理基金管理香港旗下兩基金，曾發行超出其《組織章程大綱及細則》所規定的註冊股本的股數，並且在事故遭揭發後六個月，才向證監會作出匯報。故被證監會譴責及分別罰款200萬元。

　　證監會指出，惠理中華新星基金（新星基金）及惠理大中華高收益債券基金（高收益債券基金）這兩隻基金，曾發行超出其《組織章程大綱及細則》所規定的註冊股本的股數。就新星基金而言，已發行股份的數目在2015年6月1日至2016年2月29日期間超出註冊股份的數目。就高收益債券基金而言，已發行股份的數目在2012年11月15日至2016年8月14日期間超出註冊股份的數目。

　　有鑑於此，惠理基金公司及惠理基金香港公司沒有如《單位信託及互惠基金守則》所規定，遵照基金的組成文件來管理該等基金。證監會亦發現，惠理基金在有關事故遭揭發後六個月，才向證監會作出匯報。證監會認為有關事故嚴重，令人質疑已發行予該等基金的投資者的股份的有效性。

　　證監會表示在釐定罰則時，已考慮到惠理基金：與證監會合作解決證監會提出的關注事項，包括基金已採取行動糾正有關缺失，且並無跡象顯示有投資者蒙受損失；及已委聘獨立檢討機構，對惠理基金管理的所有證監會認可基金進行內部監控系統檢討。