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依法嚴打/證監專項執法 查辦16重大案件

時間:2021-07-21 04:23:50來源:大公报

  圖:證監會部署專項執法行動,打擊內幕交易等違法行為。

  在中辦、國辦文件發布後10日,中國證監會稽查局副局長劉永強在日前的證監會例行發布會上公布,證監會集中部署專項執法行動,集中打擊財務造假、資金佔用、違規擔保及操縱市場、內幕交易等嚴重違法行為,依法從嚴從快從重查辦16重大典型案件。目前,相關工作已全面展開,有關案件查處情況將及時公布。

  劉永強表示,16起案件主要涉及4方面:

  一、嚴重侵蝕市場誠信基礎,破壞信息披露制度。包括通過虛構存貨及貿易業務實施系統性財務造假,濫用會計準則和會計政策虛增利潤,利用多種手段粉飾公司業績;個別公司屢次涉案違法,少數董事、監事、高管人員違背對公司的忠實義務,為掩蓋資金挪用組織、策劃財務造假。

  二、嚴重侵害上市公司利益、影響上市公司質量提升。包括上市公司實際控制人、大股東等長時間巨額佔用上市公司資金、違規擔保。有的佔用上市公司資金償還銀行借款、兌付票據,有的私刻公章以上市公司名義為實際控制人違規提供擔保。

  三、嚴重破壞公平交易原則,損害投資者利益。包括上市公司實際控制人、大股東以市值管理之名,與私募機構、操盤方、配資中介等合謀,利用資金、持股優勢拉抬公司股價;上市公司大股東獲悉公司業績虧損信息後提前賣出股票避損;個別上市公司多次在籌劃重大事項時發生內幕交易。

  四、嚴重背離職業操守,喪失「看門人」作用。包括上市公司相關審計機構單方面依賴公司提供信息,搞「抄賬式」審計,未對舞弊風險事項執行充分的審計程序,甚至還與上市公司提前商定審計意見類型。

  同日,中國證監會主席易會滿在講授專題黨課時也重申,要加強對信息披露監管、IPO常態化、中介機構歸位盡責風險防控等;把好資本市場入口關,加強與有關方面的監管協作,防止資本無序擴張和違法違規「造富」。

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