大公網3月13日訊(記者 王嘉傑)證監會公布，與德意志銀行及其全資附屬公司德意志證券就有關違反淡倉申報、無牌進行受規管活動及客戶款項分隔的監管規定的關注事項，達成解決方案。根據有關解決方案，證監會就違規行為，對上述兩家公司作出譴責並罰款合共830萬元。

　　德意志銀行違規行為包括，沒有遵守淡倉申報規定，導致其在2012年6月至2015年1月期間，漏報了792個淡倉，以及在2015年1月至2017年3月期間，於未獲註冊進行第5類受規管活動的情況下發布了49份有關期貨合約的研究報告。

　　以及德意志證券在2010年1月至2014年12月期間，曾117次未能在《證券及期貨(客戶款項)規則》下的指定時限內分隔客戶款項，而有關缺失在指定時限後獲得糾正。

　　證監會在達至上述解決方案時，已考慮到：有關公司自行向證監會匯報違規行為及缺失；它們與證監會合作解決證監會提出的關注事項；它們採取了補救措施加強它們的內部監控措施及系統，以避免同類問題再次發生；及它們承諾在12個月後向證監會提供由其內部審核團隊編製的報告，確認德意志銀行設有監控措施，以確保其準確申報淡倉，及德意志證券的監控措施有效確保客戶款項獲妥善分隔。

　　證監會認為，德意志銀行及德意志證券的合作態度加快了紀律處分程序的進度，否則同類缺失原應被判處更高的罰款金額。