中國證監會昨日公布，今年前四個月已終止審查及未通過發審會的IPO企業達到53家。中證監表示，在嚴防企業造假同時，將嚴密關注企業通過放寬信用政策促進銷售等方式粉飾業績等情況。證監會近日對5宗案件作出行政處罰，其中，西南證券因在擔任九好集團及鞍重股份的重大資產財務顧問期間，未有做好財務審核工作，被罰沒600萬元（人民幣，下同），並對其中的直接負責人給予警告及處以10萬元罰款。\大公報記者 彭巧容

　　證監會對IPO審批從嚴從緊，以優化股市質素，近期IPO的數量有所減少。證監會昨日公布今年前四個月，終止審查（申請撤回）的IPO企業有35家。其中17家申請在主板及中小板IPO，18家在創業板IPO。未通過發審會（被否決）IPO企業有18家。申請在主板、中小板上市的有8家，餘下10家申報在創業板上市。證監會明確終止審查及未通過發審會的IPO企業存在的問題（見附表）。

　　嚴密關注粉飾業績

　　截至今年5月19日，證監會共審結IPO企業257家，其中，已核准的IPO企業188家；未通過發審會的IPO企業24家；終止審查的IPO企業45家。IPO審結通過率約為73.15%，未通過（包括終止審查和否決）率約為26.85%。

　　證監會指出，從目前IPO企業終止審查和否決情況看，從嚴監管工作取得了一定成效，未來將繼續定期公布終止審查和未通過發審會的IPO企業名單及審核中關注的主要問題。證監會稱將進一步強化發行監管、嚴格審核、在嚴防企業造假的同時，嚴密關注企業通過短期縮減人員、降低工資、減少費用、放寬信用政策促進銷售等方式粉飾業績的情況。一經發現，將綜合運用專項問核、現場檢查、採取監管措施、移送稽查等方式嚴肅處理。

　　證監會昨日還公布對1宗中介機構違法違規案，3宗信息披露違法違規案，1宗限制期內交易股票案作出行政處罰。除西南證券涉及的違例違規案作出罰沒處理。在3宗信息披露違法違規案中，網易創始人丁磊控制的北京六合逢春文化產業成為太原天龍集團（後更名為「山西廣和山水文化傳播股份有限公司」）的第二大股東，2014年5月23日、8月13日因北京六合逢春未披露及未完整披露丁磊最近5年涉及與經濟糾紛有關的重大民事訴訟、仲裁情況。對丁磊給予警告，並處以30萬元罰款。

　　上交所今周查50起交易

　　監管股票交易也是優化市場的一環。上交所昨日宣布本周共對50起證券異常交易行為進行調查，涉及拉升打壓虛擬開盤價、盤中拉升打壓股價、漲跌停板虛假申報、對倒、超限買入風險警示股票等異常交易情形，及時採取了自律監管措施。共對8起上市公司重大事項進行核查，並上報證監會1起涉嫌違法違規案件線索。

　　上交所公司監管部門本周還發送日常監管類函件29份，其中監管問詢函22份，監管工作函7份；通過事中事後監管，要求上市公司披露補充、更正類公告38份；針對信息披露違規行為，採取監管關注措施1單。同時，加大信息披露和股價異常的聯動監管，針對公司披露敏感信息或股價發生明顯異常的，提請啟動內幕交易、異常交易核查6單。