圖：中國證監會近期大力整頓市場秩序，已從嚴處理多宗違法違規案件\美聯社

為了進一步優化股市結構，整頓市場秩序，中國證監會在昨日舉行的例會上表示，對方正證券等四家公司正式處以頂格處罰，罰款金額共計1113萬元（人民幣，下同）。就叫停資金池的工作，證監會回應稱此是前期要求的延續，並非新增要求。證監會當日還宣布啟動「投資者保護．明規則、識風險」宣傳活動，同時警示上市公司高管等內幕信息知情人，嚴守保密紅線，不做資本市場的老鼠和蛀蟲。\大公報記者 陸鈺

證監會昨日在其官網披露，日前對方正證券信息披露違法等四宗案件集中進行了聽證、覆核，四宗案件涉及中國高科、方正科技、方正證券、北大醫藥等四家公司的信息違規披露，共涉及49個主體，其中，法人主體10個，自然人主體39個。

程序缺失 罰西南證券3000萬

證監會表示，本次處罰全面覆蓋上市公司、控股股東和實際控制人等各類主體，全面覆蓋未按規定披露關聯關係、關聯交易以及上市公司的大股東、實際控制人持有股份發生較大變化未披露等多種信息披露違法行為。

證監會對涉案的四家上市公司、控股股東及其他信息披露義務人分別給予頂格60萬元罰款，對直接負責的主管人員余麗、周伯勤、李友、方中華、李國軍等分別給予頂格30萬元罰款。其中對李友、余麗因同時涉及多案從重處罰，分別給予二人終身及10年市場禁入。

證監會近期大力整頓市場秩序，已從嚴處理多宗違法違規案件。昨日稍後時間，西南證券也發布公告稱，公司因盡職調查過程中關鍵核查程序缺失等，收到《中國證券監督管理委員會行政處罰事先告知書》決定，沒收業務收入1000萬元，並處以2000萬元罰款；對直接負責的主管人員李陽、呂德富給予警告，並分別處以30萬元罰款；對直接負責的主管人員梁俊給予警告，並處以15萬元罰款。

回應叫停資金池非新要求

此外，市場近日流傳證監會已約談各大券商，促其清理資金池業務，或促使A股受壓。

證監會新聞發言人鄧舸昨日對此回應稱，有關證監局督導部分證券公司對照法規要求開展資管業務自查，是前期監管工作的延續，並非新增要求。他強調，資金池業務是市場中對具備借新還舊、混同運作、募短投長、脫離標的資產的實際收益率進行分離定價、非公平交易等操作特徵的各類資管產品的通稱。上述產品容易積累流動性風險，實質上損害了投資者利益。

鄧舸並稱，去年7月，證監會發布《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》（簡稱《暫行規定》），進一步重申證券期貨經營機構不得開展或參與具有資金池性質的資產管理業務，截至目前，大部分涉及相關問題的證券基金經營機構通過新設產品承接實現期限匹配等方式完成了規範，相關規範行為有序進行，未對市場造成影響。

當日新聞發布會上，證監會還宣布「投資者保護．明規則、識風險」專項宣傳活動正式啟動。分別以「遠離內幕交易」、「警惕市場操縱」、「謹防違規信披」、「防範違規經營」為宣傳主題，警示上市公司高管等內幕信息知情人，嚴守保密紅線，不做資本市場的老鼠和蛀蟲。