【大公報訊】廣發証券及相關人員因在康美藥業造假案中，作為康美藥業投行項目的執業過程中未盡職責，中國證監會擬對廣發証券採取暫停保薦機構資格6個月、暫不受理債券承銷業務有關文件12個月的監管措施。
就康美藥業相關投行業務中的違規行為，中國證監會昨日下發事先告知書，對廣發証券依法實施監管措施，除上述暫停保薦機構、不受理債券承銷業務的措施，還提出對涉事的14名直接責任人及負有管理責任的人員，分別採取認定為不適當人選10年至20年、公開譴責、限制時任相關高管人員領取報酬等監管措施。證監會並責令廣發証券對相關責任人員進行內部追責，按公司規定追回相關報酬收入。
證監會2018年末，以涉嫌信息披露違法違規對康美藥業展開立案調查。根據證監會此前公布的行政處罰決定書，2016年至2018年6月末，康美藥業累計虛增貨幣資金逾886億元。目前，康美藥業實際控制人馬興田已因涉嫌違規披露、不披露重要信息罪被公安機關採取強制措施。
