【大公報訊】廣發証券（01776）公布，公司日前收到中國證監會通知，對於廣發證券未按規定審查、了解客戶真實身份一事，中證監完成調查後，決定對廣發「責令改正，給予警告」，並沒收違法所得的大約680萬元（人民幣，下同），及罰款約2041萬元。罰款金額約為違法所得金額的三倍。
廣發透過聯交所公告表示，公司於2014年9月、2015年3月從外部接入第三方交易終端軟件，惟未有對軟件加以認證許可，未有對外部系統接入實施有效管理，對相關客戶身份缺乏了解，以致未能確保客戶交易終端信息的真確性，也未採取可靠措施採集、紀錄與客戶身份識別有關的信息，違反當局的有關規定。
