【大公報訊】記者王嘉傑報道：證監會年報公布，去年針對中介人失當行為的調查，大幅攀升2成至226宗，截至3月底止全年證監會對41家持牌公司及人士採取紀律處分行動，所涉及罰款總額8710萬元。行政總裁歐達禮強調，資本市場進一步融合顯然是未來的大勢，惟前提是這些方案必須顧及投資者利益和建基於完善的監管原則。

　　證監會上財年轉虧為盈，錄得盈餘3634萬元，對上年度就錄得赤字7578萬元，當中徵費收入14.72億元，按年上升三成，總收入上升17%，至16.22億元。

　　期內，證監會共處理7975宗牌照申請，按年上升13%。證監會持牌公司及人士總數則增至逾41000個，按年上升3.9%。期內在雙重存檔制度下審核218宗上市申請，按年上升33%，以及向上市公司提出142項查詢，並監督435宗與收購有關的交易及申請。對中介機構進行了306次以風險為本的現場視察，進行市場監察活動，繼而向中介人作出了7997項提供交易及帳戶紀錄的要求。報告列出證監會的工作，包括就上市架構與香港交易及結算所有限公司進行聯合檢討、進行上市相關主題檢視和為香港制訂資產管理業策略。其他持續進行的措施包括澄清在不同中介人業務模式下確保投資產品適合客戶的規定，以及落實場外衍生工具制度的第二階段。

　　年內，證監會與中國證券監督管理委員會及其他監管同業加強合作，以確保嚴謹的監管標準能有助新跨境計劃包括內地與香港基金互認安排的長遠發展。