【大公報訊】記者王嘉傑報道：證監會昨日分別就兩間基金公司，即道富環球投資管理亞洲及施羅德投資管理香港的違規行為作出譴責及罰款，道富環球因管理盈富基金（02800）時未有符合監管規定，遭罰款400萬元；而施羅德則因沒有披露上市股份的權益而遭罰款180萬元。
事源於2008年12月1日至2013年6月30日期間，道富環球將盈富基金存放於旗下銀行SSBT，但SSBT的港幣存款利率是零，不符合《單位信託及互惠基金守則》所規定，確保該基金的港幣現金結餘按不低於相同規模及期限的存款當時可獲得的商業利率，而於有關期間，證監會調查所得與盈富基金的現金結餘有相同規模及期限的存款可獲的港幣商業利率高於零，因此作出處分。
另外，證監會又指，由於施羅德於2005年8月至2013年1月間，沒有披露其客戶投資組合中持有及管理的香港上市股份的權益。
施羅德表示，在2012年11月準備實施新披露的股份權益規定時，才發現有關披露缺失，並在2013年2月及3月將合共236份大股東通知送交聯交所存檔，以修正由2010年7月至2013年1月為施羅德實體送交存檔的披露通知。
