大公網4月11日訊 (記者裕慶報道) 香港金融管理局公布，Coutts & Co AG, Hong Kong Branch (又名為Coutts & Co Ltd, Hong Kong Branch)在2012年4月至2015年6月期間，因違反《打擊洗錢條例》的5項指明的條文，遭金融管理專員譴責，及處以700萬港元罰款。

　　金管局表示，調查發現Coutts Hong Kong未能為以下事宜設立及維持有效的程序，包括：(i)斷定其客戶或其客戶的實益擁有人是否政治人物；及(ii)獲悉其客戶或其客戶的實益擁有人屬政治人物後，取得其高級管理層的批准，以維持與該客戶的業務關係。

　　調查又發現儘管有關政治人物的資料是公開資料，Coutts Hong Kong仍未能識別有關的政治人物。此外，Coutts Hong Kong未能在收到其登記收取資訊的商業資料庫發出的政治人物提示後及時跟進。

　　金管局指出，此等失誤反映其程序存在缺失。因此，Coutts Hong Kong不僅在識別政治人物上產生延誤，亦在取得高級管理層批准以維持與政治人物的業務關係方面有所延誤。此外，調查亦發現Coutts Hong Kong未能在建立業務關係之前進行客戶盡職審查，以及未能取得高級管理層批准，以維持附帶高風險的業務關係。