大公網3月15日訊 (記者 王嘉傑)交銀國際亞洲因沒有履行其作為中國惠農的上市申請保薦人的職責，遭證監會譴責並罰款1500萬元。中國惠農是一家於中國內地成立的公司。於往績紀錄期間，中國惠農的主要業務是於江蘇省丹陽市為中小型企業及個別人士等客戶提供短期貸款。大部分貸款並無抵押品支持，而是由個人或公司提供擔保。
證監會表示，交銀亞洲在進行盡職審查的過程中，發現中國惠農的數名關連人士，包括其執行董事兼行政總裁以及一家由其第二大股東控制的公司，曾就一些短期貸款提供擔保。然而，交銀亞洲在向香港聯合交易所有限公司呈交中國惠農的上市申請前，沒有就該等關連擔保或事涉關連人士進行任何盡職審查。
證監會強調保薦人在香港證券市場擔當非常重要的角色，負責評估將要上市的公司是否適合上市，及核實招股章程內所披露的資料。證監會及投資大眾期望保薦人以專業的懷疑態度審核上市申請人所提供的資料，及確保上市文件草擬本所載有關上市申請人的披露資料是相關及有意義的。即使上市申請最終被撤回或被聯交所發回，未能符合這些規定的保薦人將面對嚴厲制裁。
