圖：歐達禮表示，證監會在打擊企業失當行為方面將會更主動，繼續及早介入嚴重個案資料圖片

　　【大公報訊】證監會發表第二份有關上市公司的監管通訊，載述去年九月至今年三月根據《上市規則》的執法行動，當中包括對四宗IPO個案發出反對意向書，以及另外六宗上市後個案，部分涉供股、配售等攤薄股權問題。

　　證監會表示，這說明了及早介入嚴重企業個案，以及對持牌機構和上市公司，根據《上市規則》運用其監管權力與採取執法行動兩者之間的密切關係。

　　證監會行政總裁歐達禮表示，證監會在打擊企業失當行為方面更為主動，繼續及早介入嚴重個案。

　　四宗IPO個案，一宗涉及公司主要收入來自與控股股東有關連人士，卻稱為獨立第三方，因此證監會發出反對意向書，申請公司未有回應，申請亦已告失效。

　　有兩宗與公司營運業務涉重大改變，申請人沒有就改變營運後提供資料，證明財務的可持續性，因而向其發出反對意向書。

　　最後一宗則與上市配售有關，一家創業板上市公司在配售方面滿足了100人下限要求，但絕大部分已發行總股本將只由少數股東持有，股權極度集中。

　　六宗上市後個案，有五宗與供股、配售等股權集資有關，當中涉及股份大幅攤薄。

　　證監會指出，公司無法證明有關集資是符合股東利益，因而發出關注函，及後相關公司都作改善或終止了集資行動。另外一宗則是上市透過財技將被收購的非上市公司估值合理化。