【大公報訊】金管局與證監會最近對同一金融集團轄下註冊機構及持牌法團，在銷售自家產品時所產生的潛在利益衝突進行聯合主題檢視，並於昨日發出通函，重點載述在有關過程中觀察的主要事項。金管局副總裁阮國恆稱，金管局與證監會再度合作，並由本年初開始，展開對金融集團的聯合檢視。他說，金管局與證監會將繼續攜手合作監察金融集團內的中介人，確保對不同集團公司均以全面及一致的方式進行監察。
該通函提醒中介人監管機構預期在處理利益衝突方面應達到的標準，並提供良好手法的例子，涵蓋範圍包括執行客戶的交易指示及相關披露、產品盡職審查及委託投資組合管理的授權。具體而言，高級管理層應從集團整體層面管理風險，全面評估管控制度和措施的穩健性及有效性，並確保集團遵守所有適用的法律和監管規定。
