證監會昨日發表《2016至17年報》，當中表示三宗關於上市公司的個案在原訟法庭展開法律程序，包括漢能薄膜發電（00566）、民豐企業（民眾金服的前身），以及江山控股（00295）。同時，年內展開414宗調查，按年減少19.61%，但已完成調查則按年增加35.55%至591宗，反映效率有所提高。證監會主席唐家成稱，證監會採納了「一個證監會」方針，並作出架構上的改變和成立跨部門工作小組，以提高效率。另外，提到針對創業板IPO的監管初步見效。

　　大公報記者 王嘉傑

　　總結過去一年，證監會展開414項調查，亦行使106次權力收集企業失當行為，對8名人士和2家公司提出46項刑事控罪，並成功令四名人士及2家公司被定罪亦發出了548份合規意見函，以處理多個監管關注範疇，及提升業界的操守標準及合規水平。其中根據第179條2展開查訊，即因應詐騙或其他失當行為而強制與上市公司有關的人士交出相關的紀錄及文件，按年增加3宗至27宗，另外以第8條勒令停牌的上市公司個案亦上升一倍至4宗。反映在處理嚴重個案的宗數增加。

　　審批11宗海外自動化交易申請

　　期內，證監會審批了11宗由在海外受規管的交易所、結算所及電子化交易設施的營運者就提供自動化交易服務而作的申請，對股價及成交量異動進行監察活動，繼而向中介人提出8960項提供交易及帳戶紀錄的要求，對54家持牌機構和人士採取紀律處分行動。

　　另外，現時證監會正就三宗個案在原訟法庭展開法律程序，包括向漢能薄膜前主席李河君及四名現任獨立非執行董事發出取消資格令，因為他們涉嫌違反董事職責，並同時亦尋求發出一項監管命令，以令漢能薄膜母公司方面支付結欠漢能的未償付應收款項。

　　此外，證監會亦透露其執法方針，證監會稱，若某家公司或某個企業集團被發現犯有多項缺失，將評估有關缺失是否由系統性漏洞所引致。若失當行為或犯罪行為顯然已成為趨勢，將尋求超越個別個案層面的宏觀解決方案。此外，當公司或個人犯有重大失當行為，若其表現合作並且及時作出具透明度的披露，將對此予以肯定。

　　越早介入 市場損害越輕

　　報告亦顯示，近期證監會大力整頓創業板的配售情況，涉及證監會去年成立跨部門工作小組有關，該小組名為ICE，成員包括本會行政總裁與中介機構部、企業融資部、法規執行部的執行董事，以及法律服務部。該小組可在決定執法個案的優先次序時考慮其關注的關鍵事項，以及採取最適當的措施令上市公司和其高級管理人員對其缺失承擔責任。證監會表示，該小組亦促進跨部門之間的協調，這從近期本會針對創業板首次公開發售的程序所作出的措施可見一斑。

　　對於該小組的成立，行政總裁歐達禮表示，及早採取更具針對性的介入行動，盡可能減輕對市場的損害，及投資者在蒙受無可彌補的損失時所受到的影響。尤其關注構成非常重大或系統性風險的問題。