【大公報訊】申萬宏源因與螞蟻財富合作線上投顧業務違規，被證監會上海監管局責令增加合規檢查次數，並對申萬宏源3名管理人員作出處罰。申萬宏源回應稱，公司已按監管要求完成有關整改工作；螞蟻財富也表示，將全力協助並配合申萬宏源證券進行合規展業。

　　上海證監局披露，申萬宏源與螞蟻財富（上海）金信息服務合作開展線上投資顧問業務時，未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶住址、職業、財務狀況、投資經驗、誠信紀錄等信息，相關信息運行不處於公司自身控制範圍，未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關服務紀錄等資料。

　　上海證監局認定，上述行為違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》和《證券基金經營機構信息技術管理辦法》中的多條規定，決定對申萬宏源作出監督管理措施。包括自監督管理措施決定作出之日起1年內，每3個月開展一次內部合規檢查。

　　同時，對申萬宏源時任首席信息官的謝晨，採取出具警示函的行政監管措施；時任執行委員會成員、財富管理事業部總經理房慶利、時任項目負責人趙耀兩人採取監管談話措施。

　　申萬宏源回應內媒查詢時回應，公司已就事件領了4張罰單。申萬宏源並表示，上海證監局的函件指出，公司相關業務合作過程中，在投資者適當性管理獨立性、客戶信息和數據保存方面存在問題。本次監管函件是上海證監局對公司及相關責任人採取的常規監管措施，目前公司已按監管要求基本完成了整改工作。當前公司經營管理一切正常、運行良好，公司將不斷完善內部管理，強化合作項目管理，堅持依法合規經營並以客戶為中心，更好服務實體經濟發展。

　　螞蟻財富表示，將全力協助並配合申萬宏源證券進行合規展業，確保其完全合規並不斷優化。