圖：滙豐銀行表示，該行已加強了投資諮詢方案，以進一步配合客戶的投資需要

　　【大公報訊】記者黃裕慶報道：證券及期貨上訴審裁處（SFAT）昨日駁回滙豐私人銀行（瑞士）的上訴，同時將罰款金額減至4億元，但仍是有紀錄以來的最高罰款額。審裁處又裁定，暫停滙豐私銀第1類和第4類牌照，為期一年。

　　去年五月期間，香港證監會指控滙豐控股（00005）旗下的滙豐私人銀行（瑞士）香港分行，在2006年至2008年間銷售有關雷曼兄弟相關的票據，以及2003年至2008年間的槓桿式累算遠期投資計劃之時，其內部監控和銷售手法不當，建議向滙豐處以罰款6.05億元，並且吊銷其第4類牌照。滙豐其後向審裁處提出上訴。

　　證監稱處罰適當

　　審裁處於去年九月就案件完成審結，昨日公布結果。根據裁決，滙豐私人銀行需要支付4億元罰款，較證監會原本建議為低。此外，滙豐私銀的第4類牌照（就證券提供意見），以及第1類牌照（證券交易），將由今年11月21日起暫停一年。

　　滙豐銀行發出新聞稿表示，暫停滙豐私人銀行（瑞士）牌照，將不會影響滙豐現時於香港的私人銀行業務。滙豐於香港的私人銀行業務不再附屬滙豐私人銀行（瑞士），目前是附屬於香港上海滙豐銀行，有關法律轉移已於2013年完成。

　　滙豐銀行又表示，該行已加強了投資諮詢方案，以進一步配合客戶的投資需要，及深化他們對投資產品性質和風險的了解。

　　證監會昨晚發表聲明表示，上訴審裁處在裁定中指「證監會的調查結果正確」，又認為「罰款4億港元是適當金額」，具有警戒作用。證監會行政總裁歐達禮表示，滙豐私人銀行（瑞士）銷售結構性產品時所採用的系統和監控措施「遠遜於應有標準」。該行的缺失，加上有缺陷的作業方式和產品本身存在高風險，令客戶承受的風險加劇，並促使客戶蒙受大額虧損。因此，證監會認為有需要施加重大處分。

　　完成新回購計劃

　　另外，滙控宣布最新一輪的股份回購計劃已經完成，截至十一月二十日，滙控已按成交量加權平均價每股普通股7.3902英鎊，回購大約2.05股普通股以作註銷，代價總額約為20億美元（約156億港元）。在註銷回購的股份後，滙控已發行的普通股數量約為202.95億股，包括以庫存方式持有的大約3.25億股普通股。