大公網1月3日訊 (記者王嘉傑)MIS Services Limited(前稱渣打投資服務有限公司),曾於2000年至2015年長達九年間強積金時,未有關鍵人員具備最少五年管理退休基金或公眾基金的投資經驗,被證監會譴責及罰款300萬元。
證監會調查發現,渣打投資公司在2000年10月至2015年7月期間,前後有超過九年未有按《強積金守則》的要求,確保有至少兩名關鍵人員具備最少五年管理退休基金或公眾基金的投資經驗。包括於
在2013年9月至2015年7月期間,渣打投資公司並無任何關鍵人員符合最低投資經驗要求。而在2000年10月至2013年9月期間前後超過七年,渣打投資公司僅有一名關鍵人員符合最低投資經驗要求。
渣打投資公司要在2015年7月接獲證監會通知時,才發現在2013年9月至2015年7月期間獲其指派為關鍵人員的兩名職員並不符合最低投資經驗要求。由於渣打投資公司在執行上述要求和監察關鍵人員的投資經驗方面,未有實施適當的政策及程序;而且沒有向有關職員表示他們已獲指派為關鍵人員,亦沒有告知他們該角色所須具備的投資經驗。 因此遭到處分