【大公報訊】證監會公布，粵海證券（現稱為國金證券）於處理第三方付款時違反打擊洗錢指引，被證監會譴責並罰款300萬元。證監會指，在2011年2月至2013年3月期間，粵海證券在處理客戶帳戶向第三方付款方面的內部監控存在缺失，未能顯示在處理第三方付款前已進行適當查詢，亦未妥善地以書面記錄期間作出的查詢及批准付款的理據。
證監會指，粵海證券在約700項由客戶帳戶付款至第三方的轉帳中，只有約570份申請表被尋獲，但當中有三分一沒有或無法核證客戶與第三方的關係或付款目的，僅約67項有適當文件支持。另外，申請表只就客戶帳戶與第三方的關係及付款目的提供小量資料，但員工及管理層仍批准該等付款；該等第三方付款涉及過億元，而其中一宗更超過3900萬元。證監會認為，粵海證券行為違反打擊洗錢指引及操守準則。
