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無貨沽空 索羅斯基金遭罰150萬

時間:2018-12-07 03:17:47來源:大公報

  【大公報訊】證監會公布,對索羅斯基金管理香港(簡稱SFM)作出譴責及罰款150萬元。原因是在2015年,SFM在未正式收到長城汽車(02333)所派發的紅股下,便將有關將可收到的紅股出售。因而被視為無抵押下沽空長城汽車,違反了《證券及期貨條例》第170(1)條禁止無抵押或無擔保的賣空活動。

  證監會的調查發現,長城在2015年8月28日公布其發行紅股的建議,數量相等於其當時已發行股份的200%,而有關紅股的交收日期預計為2015年10月13日。不過,SFM在2015年9月30日時,便將還未獲得的161.6萬股紅股入帳,結果系統顯示有關還未獲得的紅股可供買賣,但事實上有關紅股還未可買賣。事後SFM於10月2日,在未獲得該批紅股下,出售了有關的紅股,因此出現沽空的情況。

  另外,證監會就建議修訂《單位信託及互惠基金守則》發表諮詢總結。證監會將會落實諮詢文件所載的建議,包括對普通公眾基金定下衍生工具投資只可佔資產最多50%的上限,並修改基金衍生工具投資的計算方法和釐清受託人及保管人的加強責任。有關修改的生效日期將暫定為2019年1月1日。行政總裁歐達禮表示,有關修改將能確保對公眾基金的監管規定切合目的,及與國際標準全面看齊。

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